為貫徹落實中央金融工作會議精神，以及《深圳市金融業高質量發展“十四五”規劃》和《關于加快建設深圳國際財富管理中心的意見》相關精神，聚焦羅湖金融業“一帶五區”發展定位，充分依托紅嶺新興金融產業帶區位便捷、空間放量和機構集聚等優勢，推進建設財富管理集聚區，助力深圳打造國際一流的財富管理中心，制定如下措施。

　　第一條鼓勵持牌金融機構集聚發展

　　持牌金融機構按行業分類可享受最高5000萬元的落戶扶持，其中符合條件的可享受最高1000萬元的管理團隊扶持。管理團隊扶持具體發放方式依企業選擇，可核撥至企業對公、企業管理團隊個人、工會等相關賬戶。

　　第二條鼓勵私募證券投資基金集聚發展

　　(一)私募證券投資基金管理企業落戶扶持。對符合條件的私募證券投資基金管理企業，給予最高2000萬元落戶扶持。

　　(二)經營發展扶持。對符合條件的財富管理機構、證券營業部，給予最高2000萬元經營發展扶持。

　　第三條 鼓勵風投創投機構集聚發展

　　(一)股權投資、創業投資管理企業落戶扶持。對符合條件的股權投資、創業投資管理企業，給予最高1000萬元落戶扶持。

　　(二)股權投資、創業投資企業落戶扶持。對股權投資企業、創業投資企業，給予最高100萬元落戶扶持。

　　(三)投資扶持。對上一完整會計年度營業收入(含投資收益)或利潤總額達到一定條件的股權投資、創業投資管理企業、證券公司另類投資子公司等，按上一年度項目退出時產生投資收益的一定比例對管理企業給予扶持，每家管理企業扶持最高金額不超過人民幣2000萬元。

　　(四)耐心資本投資扶持。對投資種子期、初創期科技創新企業2年以上的股權投資企業、創業投資企業，按條件對其管理企業給予扶持，每投資1家企業最高扶持100萬元，被投企業存在關聯關系的僅允許申請一次扶持，每家管理企業扶持最高金額不超過200萬元。

　　第四條 鼓勵財富管理專業機構集聚發展

　　(一)發展第三方財富管理機構。對符合條件的家族辦公室、金融產品銷售、投資規劃等第三方財富管理核心機構，按條件給予連續三年扶持，累計最高1000萬元。

　　(二)發展服務財富管理的金融科技公司。對符合條件的投資分析、風險管理、資產托管、信息技術、指數開發、供應鏈金融服務等為財富管理提供專業服務的金融科技公司，按條件給予連續三年扶持，累計最高1億元。

　　第五條 鼓勵財富管理產品創新

　　(一)鼓勵財富管理產品創新。支持財富管理機構探索基于基礎設施、商業地產、城市更新、保障房等領域的不動產投資基金(REITs)，基金中基金(FOF)，環境、社會、治理基金(ESG基金)等創新產品。對符合條件的基金給予最高200萬元扶持。

　　(二)鼓勵財富管理機構資金托管業務做強做優做大。引導金融機構加強對證券、保險、基金、信托等財富管理機構資金提供專業托管服務。資金托管服務效果顯著的，可給予一定扶持。

　　第六條 提供優質優價空間支持

　　(一)鼓勵購置商業樓宇打造財富管理園區等載體。對在轄區購置商業樓宇打造財富管理園區、私募基金園區等載體的相關機構，按購房價格的一定比例給予最高1億元的購房扶持。

　　(二)給予財富管理機構辦公租房扶持。對入駐財富管理集聚載體或對財富管理集聚產生重大影響的相關機構，最高按實際租金的70%給予連續三年租房扶持。入駐財富管理園區、私募基金園區等載體的財富管理機構，可免費使用專設的共享辦公空間及園區公共設施。

　　第七條 鼓勵打造財富管理載體

　　對持牌金融機構或市級以上金融管理部門認定的行業協會發起設立的金融科技加速器、孵化器、風投創投園區等載體，根據其引進企業數量、營業收入、研發投入、活動運營等情況進行考核，經認定給予實施(運營)主體最高500萬元扶持。

　　第八條 強化跨境財富管理合作

　　促進財富管理機構雙向拓展。支持符合條件的香港有限合伙基金(LPF)管理機構，申請設立合格境外有限合伙人(QFLP)、合格境內投資者境外投資(QDIE)等合格投資主體，開展跨境股權投資。支持財富管理機構申請合格境內機構投資者(QDII)、人民幣合格境內機構投資者(RQDII)、合格境內投資者境外投資(QDIE)、跨境收益互換(TRS)等業務資質，拓展海外市場投資渠道。對新獲得試點資格的外商投資股權投資管理企業(QFLP)、外商獨資私募證券投資基金管理機構(WFOE PFM)及其設立的相關基金，最高給予200萬元扶持。

　　第九條 營造行業良好發展生態

　　(一)推動設立財富管理行業協會，開展行業合規建設、標準制度制定、行業人才培訓、財富管理產品評級、金融消費者權益保護等公共活動。對符合條件的財富管理協會，給予最高100萬元一次性落戶扶持。

　　(二)推動高等院校、科研院所等設立財富管理研究專業機構、高端金融智庫。對符合條件的行業協會、研究機構、高端智庫、財經媒體等主體，給予連續三年每年最高300平方米免租金租房扶持。免租扶持與落戶扶持不同時享受。

　　第十條 加大財富管理人才引進

　　(一)加強財富管理人才培養。探索建立金融行業國際職業資格證書認可清單制度，促進境外金融專業人才在深執業便利化。落實金融領軍人才政策，對經認定的金融領軍人才給予最高80萬元扶持，并按規定給予便捷服務。實施財富管理人才培養工程。

　　(二)打造財富管理專業投顧團隊。支持財富管理行業組織加強財富管理專業人才培養、開展財富管理專業培訓、舉辦財富管理專業評選活動。對獲評上一年度新財富最佳投資顧問的轄區財富管理機構，給予獲獎團隊20萬元扶持。對符合條件的持有特許金融分析師(CFA)等十類證書的金融從業人員，給予最高5萬元扶持。

　　第十一條 附則

　　1.本措施所指的扶持對象包括：

　　在羅湖區依法正常經營，且符合相關認定標準的金融業市場主體。

　　(1)金融機構總部：經國家金融監管部門批準，具有獨立法人資格的銀行(含理財子公司)、信托公司、金融資產管理公司、金融租賃公司、財務公司、消費金融公司、汽車金融公司、銀行業資產管理公司、銀行卡清算機構、證券公司、證券業資產管理公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、保險業資產管理公司、金融控股公司等，經核準或授權開展金融機構不良資產批量收購、處置業務的地方資產管理公司，以及其它經市政府批準參照金融總部享受有關落戶扶持政策的金融機構。

　　(2)金融機構一級分支機構：經國家金融監管部門批準、由金融機構總部設立的，隸屬于銀行、證券公司、保險公司等金融機構總部的深圳市級分行(分公司)。

　　(3)專營機構和專業子公司：經國家金融監管部門批準、由金融總部設立的、獨立納稅納統的銀行業、證券業、保險業專營機構和專業子公司。其中銀行業專營機構包括但不限于商業銀行信用卡中心、資金運營中心、票據中心、小企業服務中心、投資銀行中心、金融市場交易中心等;保險業專營機構包括但不限于保險資產運營中心、財富管理中心、養老服務中心、航運保險運營中心、互聯網運營中心等;證券業專營機構包括但不限于證券公司自營業務、經紀業務、承銷保薦、另類投資等;以及持牌金融機構發起設立的金融科技、數字經濟、綠色金融、黃金金融、跨境金融以及其他創新型專營機構。專業子公司為上述機構中具有獨立法人資質的主體。

　　(4)其他持牌金融機構及地方金融組織：經國家金融監管部門批準設立的獨立基金銷售機構、基金評價機構、證券基金投資咨詢機構;全國性保險經紀公司、保險公估公司、保險代理公司、保險銷售公司;貨幣經紀公司、支付機構、信用評級機構、征信機構;由市級以上地方金融管理部門批準設立并實施監管的小額貸款公司、融資擔保公司、融資租賃公司、商業保理公司、典當行、交易場所、區域性股權市場;在中國證券投資基金業協會登記備案的私募基金管理企業及私募證券投資基金、股權投資企業、創業投資企業。

　　(5)其他金融服務機構：符合條件的金融行業協會、金融基礎設施機構和符合本措施明確規定的其他相關機構或組織。

　　2.本措施與羅湖區其他同類優惠措施，由企業自主選擇申報，不重復扶持。

　　3.本措施規定的“以上”包含本數;規定的“以下”，不包含本數。幣種除特別注明的之外皆為人民幣。“經認定”指經區政府專項會議審議通過。本措施涉及的“上一年度”一般指申請之日的上一個完整自然年度，企業于3年內提出申請的，可參照本措施相關條款給予扶持，逾期未申請的原則上不予扶持，另有規定的除外。

　　4.本措施自印發之日起施行，有效期三年，由羅湖區金融服務署會同各有關單位負責解釋。如遇外部經濟形勢出現重大變化、上級政策或決策部署發生調整，本措施將予以相應調整。