贛科規(guī)字〔2024〕5號

各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新制度體系，營造鼓勵(lì)科技人員積極探索、勇于創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，建立科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施主體盡職免責(zé)機(jī)制，現(xiàn)將《江西省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施主體盡職免責(zé)工作指引(試行)》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　江西省科學(xué)技術(shù)廳

　　2024年10月30日

　　江西省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施主體盡職免責(zé)工作指引(試行)

　　第一章　總　則

　　第一條　為進(jìn)一步推動(dòng)落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委省政府關(guān)于營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，鼓勵(lì)科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，建立盡職免責(zé)機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《江西省科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》《中共江西省委關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的實(shí)施意見》《關(guān)于推行容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的實(shí)施辦法(試行)》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條　本指引中的江西省科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡稱“省科技計(jì)劃項(xiàng)目”)是指由江西省級財(cái)政資金資助并由江西省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱“省科技廳”)批準(zhǔn)立項(xiàng)，在一定期限內(nèi)實(shí)施的項(xiàng)目。

　　第三條　本指引中的省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施主體是指省科技計(jì)劃項(xiàng)目的承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第四條　本指引中的盡職免責(zé)，是指在省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中或執(zhí)行期滿，有原始憑證(包括但不限于研究成果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告等材料)能夠證明實(shí)施主體已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，因不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性、客觀條件限制等因素導(dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施、無需實(shí)施或與預(yù)期目標(biāo)有偏差，可按省科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)管理辦法相關(guān)程序，執(zhí)行項(xiàng)目終止或項(xiàng)目結(jié)題，并免予相關(guān)責(zé)任追究和負(fù)面評價(jià)。

　　第五條　盡職免責(zé)堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律及市場規(guī)律，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”，劃清失誤與失職、敢為與亂為、負(fù)責(zé)與懈怠、為公與徇私的界限。堅(jiān)持依法依紀(jì)，對存在弄虛作假的實(shí)施主體依法依規(guī)追責(zé)，確保盡職免責(zé)在科研誠信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進(jìn)行。

　　第二章 適用情形

　　第六條　科學(xué)把握盡職免責(zé)情形，申請盡職免責(zé)須符合下列基本條件：

　　(一)在省科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，大膽履職、攻堅(jiān)克難。在處置過程中能夠主動(dòng)止損，沒有造成重大事故、重大損失和惡劣影響。

　　(二)嚴(yán)格履行民主決策程序，遵守報(bào)告制度，不存在隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者拖延報(bào)告。

　　(三)遵守廉政規(guī)定和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，合理合規(guī)使用財(cái)政資金，沒有謀取私利，不存在違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程等有令不行、有禁不止、違規(guī)違法的行為。

　　第七條　符合第六條規(guī)定的條件，并發(fā)生下列一種或多種情況的，經(jīng)認(rèn)定可免除相關(guān)責(zé)任。

　　(一)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的科技計(jì)劃項(xiàng)目，因技術(shù)路線選擇失誤，導(dǎo)致無法實(shí)施或無法完成的。

　　(二)因使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)，導(dǎo)致科技計(jì)劃項(xiàng)目無法實(shí)施或未達(dá)到預(yù)期效果。

　　(三)因現(xiàn)有水平、條件等客觀因素存在難以克服的障礙，導(dǎo)致科技計(jì)劃項(xiàng)目無法實(shí)施或未達(dá)到預(yù)期效果。

　　(四)因不可預(yù)見因素，項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使項(xiàng)目實(shí)施成為不必要的。

　　(五)因不可預(yù)見因素，項(xiàng)目研發(fā)雖取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的。

　　(六)因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施的。

　　(七)因項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，導(dǎo)致項(xiàng)目無法實(shí)施的。

　　(八)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第三章　結(jié)果應(yīng)用

　　第八條　在省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中，實(shí)施主體主動(dòng)提出無法繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目，符合盡職免責(zé)適用情形的，按照《江西省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行終止，不再組織綜合績效評價(jià)。

　　第九條　在省科技計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，項(xiàng)目經(jīng)評估無需繼續(xù)或與預(yù)期目標(biāo)有偏差，符合盡職免責(zé)適用情形的，按照《江西省科技計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評價(jià)實(shí)施細(xì)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行結(jié)題。

　　第十條　對經(jīng)認(rèn)定符合盡職免責(zé)情形的實(shí)施主體，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評價(jià)與考核，不納入科研信用不良記錄，不影響再次申請財(cái)政資金支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目。財(cái)政結(jié)余經(jīng)費(fèi)退回財(cái)政，剩余資金不再撥付，其他來源資金依合同約定辦理。

　　第十一條　項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需分別對失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成書面報(bào)告提交省科技廳。省科技廳按照科技報(bào)告制度等相關(guān)規(guī)定，科學(xué)評估失敗科研活動(dòng)的科學(xué)價(jià)值，為后續(xù)科學(xué)研究和科技管理工作提供借鑒。

　　第四章　組織保障

　　第十二條　省科技廳加強(qiáng)對省科技計(jì)劃項(xiàng)目盡職免責(zé)認(rèn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮政策的激勵(lì)引導(dǎo)和保障支持作用，建立健全寬容失敗和全過程管理相結(jié)合的工作機(jī)制。

　　第十三條　省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位要切實(shí)履行組織實(shí)施和監(jiān)督管理的責(zé)任，加強(qiáng)對本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人盡職免責(zé)的審核把關(guān)，強(qiáng)化過程管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。

　　第十四條　加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，嚴(yán)肅查處科技活動(dòng)違規(guī)和科研失信行為，保障科技創(chuàng)新盡職免責(zé)機(jī)制有效運(yùn)行。對惡意申請盡職免責(zé)、弄虛作假等行為的實(shí)施主體，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后進(jìn)行相應(yīng)的科研失信處理并記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，與江西省公共信用信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息共享，并向全社會(huì)公開。

　　第十五條　加強(qiáng)鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗政策的宣講和正面引導(dǎo)，營造追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、允許試錯(cuò)的科研氛圍，引導(dǎo)科研人員大膽探索、勇于創(chuàng)新，爭做重大科研成果的創(chuàng)造者，奮力譜寫中國式現(xiàn)代化的江西篇章。

　　第五章　附　則

　　第十六條　本指引由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條　本指引自發(fā)布之日起施行。