深科創規〔2024〕3號

　　各有關單位：

　　為加強深圳市科技戰略研究項目管理，提高科技戰略研究水平和服務決策效能，我局制定了《深圳市科技戰略研究項目管理辦法》。現予以印發，請遵照執行。

　　深圳市科技創新局

　　2024年11月29日

深圳市科技戰略研究項目管理辦法

第一章總則

　　第一條 為加強深圳市科技戰略研究項目管理，提高研究水平和服務決策效能，根據國家、廣東省、深圳市有關規定，結合實際，制定本辦法。

　　第二條 深圳市科技戰略研究項目(以下簡稱市科技戰略研究項目)是深圳市科技計劃的重要組成部分，綜合運用自然科學、社會科學和工程技術等多門類、多學科知識，為科技、經濟和社會發展重大決策提供支撐。

　　研究主要范圍包括：與科技創新相關的戰略規劃、政策法規、體制改革、科技前沿、產業創新、經濟形勢、科技統計，與戰略性新興產業、未來產業和現代服務業相關技術領域的研究等。

　　第三條市科技戰略研究項目由深圳市科技行政主管部門(以下簡稱市科技行政主管部門)根據國家、廣東省政策方針和深圳市工作安排，結合深圳市科技創新發展需求，提出一定數量的指定課題。課題分為一般課題和重點課題，一般課題包括科技創新決策咨詢、專項報告、發展趨勢等，重點課題包括科技創新重大政策研究、科技體制改革、戰略規劃等。

　　第四條 市科技戰略研究項目遵循項目課題與戰略部署相銜接、理論研究與工作實踐相銜接、管理規范與簡明高效相銜接的原則，提升科技創新重大決策支撐保障水平。

第二章 管理職責及分工

　　第五條 市科技行政主管部門是市科技戰略研究項目的主管部門，主要職責包括：

　　(一)制定市科技戰略研究項目管理制度，編制發布市科技戰略研究項目申請指南;

　　(二)受理項目申請，組織專家評審，開展項目考察，批準項目立項，簽訂項目合同書;

　　(三)對項目資金使用和項目實施情況進行監督管理，組織項目過程管理、驗收、績效評價以及資金追繳等工作，批準項目終止、撤銷、重大事項變更等;

　　(四)科技戰略研究成果的推廣、應用和共享;

　　(五)科研誠信管理。

　　第六條 市科技行政主管部門可以委托專業機構具體組織項目管理工作，專業機構主要職責包括：

　　(一)協助編制市科技戰略研究項目申請指南;

　　(二)在市科技行政主管部門的指導下，協助開展項目評審、考察、過程管理、驗收、檔案管理等工作，規范工作流程;

　　(三)接受市科技行政主管部門的監督指導，重大問題及時報告，配合開展涉及項目管理工作的審計、檢查和協調工作;

　　(四)完成市科技行政主管部門交辦的其他任務。

　　第七條 項目承擔單位(以下簡稱承擔單位)是市科技戰略研究項目具體實施的責任主體，主要職責包括：

　　(一)按照項目合同書要求，配備項目實施的條件，按時限完成項目目標和任務，按時提交階段性成果、年度報告、申請項目驗收;

　　(二)按照市科技研發資金相關規定和合同書使用財政資金，并按照相關會計準則進行單獨核算;

　　(三)項目發生變化的，應當按照項目合同書及深圳市科技計劃項目有關規定向市科技行政主管部門報送情況或提請審批;

　　(四)嚴格執行深圳市科技計劃各項管理規定，建立健全科研、財務、誠信等內部管理制度，恪守科學道德，遵守倫理準則;

　　(五)接受市科技行政主管部門或專業機構的指導，配合做好監督檢查、績效評價、資金追繳、成果應用等工作。

第三章 項目申報與立項

　　第八條 市科技戰略研究項目的申報與立項程序主要包括指南發布、申請材料提交、形式審查、專家評審、現場考察、公示、簽訂合同書、撥付資助資金等環節。市科技行政主管部門在市科技研發資金中安排市科技戰略研究項目經費。

　　第九條 市科技戰略研究項目的申請單位應當同時符合下列基本條件：

　　(一)在深圳市(含深汕特別合作區)依法實際從事經營活動，具備法人資格的企業、高等院校、科研機構、醫療衛生機構以及其他事業單位和社會組織，或者是經市政府批準的其他機構;鼓勵國內外高等院校、研究機構、企業等作為合作單位參與申請項目;屬于國家和廣東省及其相關部門或深圳市政府布置的特別重大的研究課題，可以面向深圳市外機構開放申請;

　　(二)長期關注決策咨詢研究領域，專業突出、特色鮮明，具有相應的研究成果;

　　(三)具有項目實施的基礎條件和保障能力，配備專職研究人員，有保障日常運行、可持續的資金來源，內部管理制度健全;

　　(四)申請項目時不存在被限制申請財政性資金項目懲戒的情形。

　　第十條 市科技戰略研究項目的項目負責人應當同時符合下列基本條件：

　　(一)具有完成項目所需的研究能力和組織管理協調能力;

　　(二)原則上應為申請單位全職人員，如非申請單位全職人員的，應當與申請單位約定投入所申請項目研究工作量占本人工作量的50%以上，并需其全職單位提供同意材料;

　　(三)申請項目時不存在被限制申請財政性資金項目懲戒的情形。

　　第十一條 一名項目負責人原則上每年只能申請一項市科技戰略研究項目，且同時承擔的市科技戰略研究項目不得超過兩項。

　　第十二條 市科技行政主管部門根據研究內容、研究深度、研究任務量等，編制年度申請指南，明確市科技戰略研究項目的研究課題、申報流程、申報材料等，并定期面向社會公開發布。

　　第十三條申請單位根據申請指南要求，向市科技行政主管部門提交書面申請。有合作單位的，申請單位應當與合作單位簽訂研究合作協議書，合作協議書應當包括合作方式、雙方責任和義務、知識產權歸屬、經費分配、合作期限等內容。合作協議書作為申報材料一并提交。

　　第十四條 市科技行政主管部門收到申請材料后，組織開展形式審查、專家評審和現場考察。對材料不齊全的，應當一次性告知申請單位補充相關材料。經形式審查，符合申請條件的予以通過;經審查不通過的，應當告知不通過理由。

　　專家評審要點包括項目(課題)研究內容、研究方法、可行性和實用性、研究成果應用前景等方面。現場考察要點包括項目實施條件、團隊成員組成情況等方面。

　　第十五條 市科技行政主管部門綜合專家評審意見和項目考察結果，按照深圳市科技計劃項目立項原則確定擬資助項目。

　　第十六條 市科技行政主管部門向社會公示擬資助項目，接受社會監督和意見反饋，公示期為5個工作日。公示期間的異議處理按照深圳市科技計劃項目管理有關規定執行。公示無異議的，市科技行政主管部門應當及時制發立項文件。

　　第十七條 市科技行政主管部門應當在立項文件印發后及時和承擔單位簽訂合同書，明確項目研究內容、任務目標、經費使用、研究人員、實施期限等。

　　第十八條 市科技戰略研究項目一般課題單個資助額度不超過50萬元，重點課題單個資助額度不超過100萬元。資助資金在合同書簽訂后一次性撥付。項目實行經費包干制管理，經費使用按照深圳市科技研發資金管理有關規定執行。

第四章 項目管理與驗收

　　第十九條市科技戰略研究項目實施期限原則上不超過1年。實施期間，根據重大決策需要，承擔單位應當及時向市科技行政主管部門提交階段性成果，每年提交總數不少于3篇。合同內容原則上不做變更，若確需變更合同內容的，承擔單位應當按照合同書以及深圳市科技計劃項目變更有關規定執行。

　　第二十條 承擔單位按合同要求完成項目后，應當在合同規定的完成日期后六個月內通過市科技業務管理系統向市科技行政主管部門提出驗收申請。項目驗收事項按照深圳市科技計劃項目驗收管理有關規定執行。

　　第二十一條 承擔單位在實施項目過程中出現以下情形之一的，市科技行政主管部門可以采取限期整改、終止項目等措施：

　　(一)對市科技行政主管部門安排的課題研究任務推進不力，不及時提交研究成果的;

　　(二)核心研究成員出現重大變化，無法保障市科技戰略研究項目持續推進，或團隊重新組建后仍不能繼續完成課題研究任務的;

　　(三)違反保密等管理規定的。

　　第二十二條 市科技行政主管部門加強對市科技戰略研究項目承擔單位、項目負責人及項目組成員的科研誠信和科技倫理管理。對于違反科研誠信和科技倫理要求的，市科技行政主管部門依法依規給予失信違規懲戒;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

　　第二十三條 承擔單位應當積極配合市科技行政主管部門組織開展成果報送、專題研討、推廣宣傳等活動，促進科技戰略研究成果的轉化應用與信息共享。市科技行政主管部門可以開展年度優秀科技戰略研究成果評價工作，提升科技戰略研究成果影響力。

第五章附則

　　第二十四條 本辦法未盡事項，按照深圳市科技計劃項目、資金、驗收、誠信、科技倫理管理等有關規定執行。

　　第二十五條 本辦法自2024年12月16日起施行，有效期5年。