區政府各部門、各直屬單位，各街道辦事處：

《上城區區屬國有企業重大事項監督管理報告制度》已經區政府同意，現印發給你們，請結合實際，認真遵照執行。

杭州市上城區政府辦公室  

2025年7月9日      

（此件公開發布）

上城區區屬國有企業重大事項監督管理報告制度

為依法履行出資人職責，切實落實國有資產出資人重大決策的權利，規范區屬國有企業重大事項管理行為，提高國有企業經營管理效率，保障國有資產運營安全和保值增值，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》《企業國有資產監督管理暫行條例》《企業國有資產交易監督管理辦法》《杭州市市屬國有企業重大事項管理暫行規定》和《杭州市國資委履職清單》等有關法律法規，結合我區實際，制定本制度。

一、適用范圍

本制度適用于上城區區屬國有企業（以下簡稱“企業”），具體是指區財政局（國資辦）履行出資人職責監督管理的國有集團本級及其所屬全資、控股或擁有實際控制權的各級子企業。

本制度所稱“集團本級”是指杭州上城區國有資本運營集團有限公司、杭州上城區文商旅投資控股集團有限公司、杭州上城區城市建設投資集團有限公司、杭州上城區城市建設發展集團有限公司、杭州上城區市政工程集團有限公司。集團本級為一級，各級子企業層級以工商登記股權關系依序確定。各集團所屬產業平臺公司下設的各級子公司上提一級管理。

本制度所稱重大事項，是指企業合并、分立、改制、上市，增加或者減少注冊資本，市場化融資（含發行債券），進行重大投資，出借資金及提供擔保，轉讓重大資產，轉讓國有產權，確定企業三定方案、人員招聘及管理，進行大額捐贈，分配利潤，解散、申請破產等事項。

二、重大事項分類

重大事項分為審批事項、備案事項和報告事項。審批事項分為區政府審批事項和區財政局（國資辦）審批事項。

（一）區政府審批事項

1. 跨集團的企業的合并、分立；集團本級的解散、申請破產、新設、注銷、增加或減少注冊資本、主業確定及調整。

2. 企業改制事項、上市及上市后管理事項、年度市場化融資余額及直接融資申報總額。

3. 企業投資額在1 億元及以上的主業投資事項、3000 萬元及以上的非主業投資事項、境外投資事項;企業年度城建投資計劃。

4. 企業國有資產、企業國有產權轉讓事項：

（1）企業涉及價值在5000 萬元及以上的國有產權公開轉讓，或因產權轉讓致使區政府不再擁有所出資企業控股權的轉讓事項；

（2）企業無形資產（包括土地使用權）或知識產權的轉讓；

（3）企業涉及生產設備、房產、在建工程以及債權等重大資產價值5000 萬元及以上的公開轉讓事項（不包括房地產開發公司商品房銷售）；

（4）企業國有資產、企業國有產權協議轉讓和無償劃轉（不包括集團內部協議轉讓和無償劃轉事項）；

5. 企業價值5000 萬元及以上資產（含無形資產）的確權。

6. 企業人員總數核定（不含生產作業人員）。

7. 法律、行政法規要求和其他確需區政府審批事項。

（二）區財政局（國資辦）審批事項

1. 集團內部企業的合并、分立；各級子企業的新設（原則上不新設四級企業）；二級企業的解散、申請破產、注銷、增加或減少注冊資本。

2. 企業發行債券、其他證券事項（包括融資方式的調整）。

3. 企業單項投資額在5000 萬元（含）-1 億元的主業投資事項、3000 萬元以下的非主業投資事項。

4. 企業國有資產、企業國有產權轉讓事項：

（1）企業涉及價值在5000 萬元以下國有產權公開轉讓；

（2）企業涉及房產、在建工程以及債權等重大資產價值5000萬元以下的公開轉讓（不包括房地產開發公司商品房銷售），涉及生產設備1000 萬元（含）-5000 萬元的公開轉讓；企業涉及生產設備、房產、在建工程以及債權等價值1000 萬元以上重大資產的置換。

5. 企業工資總額預算方案。

6. 集團本級制定和修改公司章程。

7. 集團本級利潤分配方案和彌補虧損方案。

8. 集團本級委派或更換非職工董事，職工董事的資格審查。

9. 企業三定方案；企業年度招聘計劃及招聘方案（不含生產作業人員）；企業中層干部選拔任用資格聯合預審；市場化薪酬企業的認定。

10. 集團本級年金方案。

11. 區管國企領導人員因公出國境聯合審批。

12. 除區委、區政府組織的“春風行動”、結對幫扶等捐贈和贊助外，企業單次價值30 萬元及以上的捐贈和贊助。

13. 區財政局（區國資辦）要求審批的其他事項。

（三）備案事項

1. 企業單項投資額在5000 萬元以下的主業投資事項。

2. 中介機構出具的企業年度合并審計報告。

3. 由區政府或區財政局（國資辦）批準經濟行為的資產評估項目備案。

4. 企業國有產權公開掛牌轉讓中對受讓方設置資格條件。

5. 企業中層平級調動事項；企業招聘后錄用人員情況（不含生產作業人員）。

6. 企業中層及以上人員因私出國境事項。

7. 區財政局（國資辦）要求備案的其他事項。

（四）報告事項

1. 企業中長期發展戰略與規劃；企業年度經營計劃及上一年度經營報告。

2. 企業向其他企業及參股企業出借資金、提供擔保事項（集團內部除外）。

企業出借資金、對外擔保等行為僅限于同一出資主體間或有股權關系的關聯企業之間進行（主業為擔保業務的公司的經營性擔保除外）。企業出借資金或提供擔保的，出借資金或提供擔保金額占總額比例不高于出資比例。

3. 二級以下企業的解散、申請破產、注銷、增加或減少注冊資本。

4. 企業工資總額預算執行情況。

5. 企業重大會計政策和會計估計的變更。

6. 集團本級內部管理制度。

7. 除區委、區政府組織的“春風行動”、結對幫扶等捐贈和贊助外，企業單次價值30 萬元以下的捐贈和贊助。

8. 企業重大投資項目后評估報告。

9. 企業年度財務監督管理，以及重大經營、重大財務風險情況。

10. 政府相關部門對集團本級出具的監管報告、中介機構的審計報告。

11. 集團本級對巡視巡察、紀檢監察、政府審計、上級要求的專項檢查及區財政局（國資辦）日常監管意見整改工作完成情況報告。

12. 重大事項審批后的執行情況。

13. 區財政局（國資辦）要求報告的其他事項。

三、重大事項管理

1. 企業重大事項管理采用權限管理、逐級審批的方式，其中區政府審批事項應由企業與區財政局（國資辦）及相關部門協商討論后上報區政府。特殊情況下，通過區委區政府相關會議決策并形成會議紀要的事項，企業根據會議紀要執行，報區財政局（國資辦）備案，不再另行審批。

2. 重大事項實行一事一報。備案事項須填寫相關事項備案表，報告事項須及時報送區財政局（國資辦）。

3. 上報文件應包括：

（1）事項情況簡要說明；

（2）黨委會或董事會或總經理辦公會等集體決策決議及會議記錄；

（3）事項有關可行性研究、審計、登記、評估相關資料；

（4）要求提供的其他資料。

4. 區財政局（國資辦）對企業重大事項依法履行出資人職責，并對企業上報的重大事項進行合規性、程序性審查。合規性審查主要審查國有企業重大事項是否符合國家、省、市的相關政策，是否符合全區國有經濟布局與結構調整規劃，是否符合區管企業發展戰略和發展規劃。程序性審查即在合規性審查的基礎上，對企業重大事項的決策程序是否符合法律法規和公司章程等規定，是否進行可行性研究等進行審查。

四、責任追究

1. 違反本制度擅自變動產權、違規進行重大投融資、超越權限擅自出借資金或擔保，造成國有資產流失的，視情節輕重，追究企業法定代表人的經濟責任和行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2. 對于不按本制度報告企業重大事項的，或故意漏報、瞞報重大事項的國有企業，按有關規定追究企業法定代表人和相關責任人的經濟責任和行政責任。

3. 按照《杭州市上城區人民政府辦公室關于印發<上城區屬國有企業容錯糾錯機制實施辦法>的通知》（上政辦函〔2025〕2號）文件精神，把握原則、堅持“三個區分開來”，審慎實施容錯糾錯機制。

五、其他

1. 區產業基金投資相關事項適用《上城區高質量發展產業基金管理暫行辦法》（上政函〔2025〕37 號）。

2. 集團本級應制定所屬企業重大事項監督管理制度，確定審批權限。

3. 本制度自2025 年8 月8 日起施行，由區財政局（國資辦）負責解釋并牽頭組織實施。原《杭州市上城區人民政府辦公室關于印發<上城區區屬國有企業重大事項監督管理報告制度>的通知》（上政辦函〔2022〕23 號）同時廢止。

原文：上政辦函[2025]12號（關于印發上城區區屬國有企業重大事項監督管理報告制度的通知)ASCD01-2025-0002.pdf